發布時間：2023-10-16 分類： 電商動態
澎湃新聞記者朱曦
被罰款的杭州密云是米牛的經營公司。它曾經是中國最大的互聯網籌款公司之一。
9月18日，證券及期貨事務監察委員會發言人鄧偉在例行記者會上表示，近期湖北福成渤海資產管理有限公司（以下簡稱阜城渤海）證券監管委員會及南京智達資產管理有限公司。公司（以下簡稱南京智達），浙江風帆資本管理有限公司（以下簡稱浙江風帆），成安金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱城安）金融），杭州密云科技股份有限公司（下）據稱杭州密云，黃晨霜等五家公司涉嫌非法經營證券業務調查和審判。以上6起案件已進入通知程序。
上述五家受到懲罰的公司和大多數現有的私募基金公司大多是私營公司。
其中，被處罰的杭州密云是米牛的經營公司。它曾經是中國最大的互聯網籌款公司之一。根據Mi Niu.com的官方網站，該網站由恒生電子的創始人和中信立和的高級管理人員于2014年4月25日成立。米牛網上迄今已投入超過49億元人民幣。
發言人稱，中國證監會沒收杭州密云的違法所得，總收入1559.5萬元，并處罰金4785.5萬元;它警告杭州密云董事長兼總經理劉洋，并處以30萬元罰款。
7月12日，中國證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》。同一天，國家互聯網信息辦公室（網通辦公室）也通知所有門戶網站，網絡平臺和媒體單位，全面清理所有資助股票的所有非法廣告信息。
7月13日，Mi Niu.com宣布將停止股權質押貸款的中介服務業務，即募集資金業務。
值得注意的是，這是中國證監會在不到三周內發出的第三張票。前兩個目標是為場外交易分配提供系統和技術服務的公司，以及提供場外交易分配渠道的經紀人和期貨等金融機構。
而這第三張票是用于資產鏈的末尾和mdash;—私人籌款公司。
私募基金公司在資產承載產業鏈中的作用是直接聯系終端的受資助客戶，為有匹配需求的客戶提供優先資金，從而增加客戶的財務量以投資股市。 。
私募基金的劣質后方是籌款客戶。優先資金通常與傘形信托對接（名稱為“證券投資集合基金信托計劃”）。傘形信托的優先級通常由銀行提供。該銀行的方法可能是將其打包成財富管理產品，然后將其出售給高凈值客戶。
換句話說，在這個與資產掛鉤的產業鏈中，當面臨系統性風險時，前端私募基金將直接將風險轉移到后端銀行資金，這也可能導致多米諾式的金融危機。
9月2日早些時候，中國證券監督管理委員會宣布，對恒生，明創，通華順3涉嫌違法經營的調查和審理工作已經完成。三家公司的違法所得總金額共計15177.33萬元，罰款4530.58萬元。
9月11日，中國證監會表示有意對華泰證券，海通證券，廣發證券，方正證券，浙商期貨實施行政處罰，沒收違法所得6,441.8萬元，并處以1.788億元罰款。
經過三輪處罰，中國證監會對資產共享行業的處罰接近10億元。
以下是證監會公告全文：
近日，中國證券監督管理委員會（CSRC）湖北福成渤海資產管理有限公司（以下簡稱阜城渤海），南京智達資產管理有限公司（以下簡稱南京智達），浙江風帆資本管理有限公司（以下簡稱浙江風帆），成安金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱成安財務），杭州密云科技有限公司（以下簡稱杭州）密云）和其他五家公司和黃晨霜涉嫌非法經營業務調查，審判完成。以上6起案件已進入通知程序。
經過調查，阜城渤海，南京智達，浙江風帆，成安財務和黃晨霜利用信托計劃籌集資金，通過恒生HOMS系統，明創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供開戶和證券。委托交易，清算，查詢和其他證券交易服務，并根據證券交易金額收取一定比例。杭州密云采用恒生HOMS系統，通過Mi Niu的運營吸引客戶。它為客戶提供開戶，證券委托交易，清算和查詢等證券交易服務，并按證券交易量的一定比例收費。上述行為違反《證券法》第122條“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務”，構成《證券法》第197條非法經營證券業務的行為。
根據當事人違法行為的事實，性質，情節和社會危害，根據《證券法》第907條的規定，我將向阜城渤海，南京智達，浙江風帆，成安財務杭州密云和黃晨霜提出建議。分別作出如下行政處罰：沒收涪城渤海違法所得1,642,909.37元，罰款4,928,728.11元;向福城渤海投資管理有限公司董事長丁凱發出警告，罰款30萬元;董事總經理羅成元被警告并罰款15萬元;公司副總經理王浩被警告并罰款15萬元。沒收南京智達的違法所得為1,564,074.10元，罰款為4,692,222.30元;南京智達法定代表人，執行董事馬強受到警告，并處以30萬元罰款。浙江風帆違法所得被沒收12,126,000.42元，罰款36,378,001.26元;浙江風帆法人代表史民軍受到警告，并處以30萬元罰款。公司沒收金融違法所得6,392,186.25元，并處罰金19,176,558.75元。對財務部總經理兼法定代表人孫曉發出警告，并處30萬元罰款。他警告陳淦金融董事李成波，給了他30元罰款。杭州密云的違法所得被沒收了15951,825.76元，并處以罰款47,855,477.28元;杭州密云董事長兼總經理劉洋受到警告，并處以30萬元罰款。沒收黃陳爽的違法所得267,058.14元，罰款60萬元。
根據《證券法》及其他法律法規的法律法規，證券業務的運作必須經中國證監會核準，未經許可，禁止任何人非法從事證券業務。對于這些行為，經過核實和確定，我將堅決打擊法律，有效維護資本。市場秩序。
